KODEX Finanzmarktrecht Band II 2016

13.04.2016

Deutsch

9783700760528, 9783700760528

LexisNexis ARD ORAC

Kodex

Nein

1488

26

Taschenbuch

KMG/InvFG//RatingAgVO

Ratingagenturen, Investmentfonds, Verbraucherkreditgesetz, KODEX, Prospektrecht

A. Wertpapier- und Depotrecht1. Kapitalmarktgesetz, Verordnungen und RichtlinieKapitalmarktgesetz 1991 (BGBI 1991/625 idF BGBI 1993/331 (VfGH), 1993/532, 1994/210, I 1998/60, I 1999/63, I 2001/2, I 2001/97, I 2003/35, I 2003/80, I 2005/78, I 2005/120, I 2006/48, I 2007/60, I 2008/69, I 2011/145, I 2012/83, I 2013/70, I 2013/135, I 2013/184, I 2015/69, I 2015/98, I 2015/114 und I 2015/150)1/1. Hinterlegungsgebühren-Verordnung (BGBl II 2005/235 idF BGBl II 2012/518 und II 2014/74)1/2. Mindestinhalts-, Veröffentlichungs- und Sprachenverordnung (BGBl II 2005/236 idF BGBl II 2012/282)1/3. Prospekt-Durchführungs-Verordnung (Prospektschema-Verordnung) – Verordnung (EG) 809/2004 der Kommission vom 29. April 2004 zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend die in Prospekten enthaltenen Informationen sowie das Format, die Aufnahme von Informationen mittels Verweis und die Veröffentlichung solcher Prospekte und die Verbreitung von Werbung (ABI L 149 vom 30.4.2004, S 1 idF der Berichtigung, ABI L 186 vom 18.7.2005, S 3 (809/04); VO (EG) Nr. 1787/2006, ABI L 337 vom 5.12.2006, S 17; VO (EG) Nr. 211/2007, ABI L 61 vom 28.2.2007, S 24; VO (EG) Nr. 1289/2008, ABI L 340 vom 19.12.2008, S 179; DelVO (EU) Nr. 486/2012, ABI L 150 vom 9.6.2012, S 1; DelVO (EU) 862/2012 der EK, ABI L 256 vom 22.9.2012, S 4; DelVO (EU) 621/2013 der EK, ABI L 177 vom 28.6.2013, S 14; DelVO (EU) 759/2013 der EK, ABI L 213 vom 8.8.2013, S 1; Del VO 1604/2015 der EK, ABl L 249 vom 25.9.2015, S 1; DelVO 2016/301 der EK, ABl L 58 vom 4.3.2016, S 13)1/3/1. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 382/2014 der Kommission vom 7. März 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Veröffentlichung eines Prospektnachtrags (ABI L 111 vom 15.4.2014, S 36)1/3/2. Delegierte Verordnung (EU) 2016/301 der Kommission vom 30. November 2015 zur Ergänzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Billigung und Veröffentlichung des Prospekts und die Verbreitung von Werbung und zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 809/2004 der Kommission (ABl L 58 vom 4.3.2016, S 13)1/4. Prospekt- und Transparenz-Richtlinien-Durchführungs-Verordnung (Äquivalenz-Verordnung) – Verordnung (EG) Nr.1569/2007 der Kommission vom 21. Dezember 2007 über die Einrichtung eines Mechanismus zur Festlegung der Gleichwertigkeit der von Drittstaatemittenten angewandten Rechnungslegungsgrundsätze gemäß den Richtlinien 2003/71/EG und 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (ABI L 340 vom 22.12.2007, S 66 idF ABI L 103 vom 13.4.2012; ABl L 249 vom 25.9.2015, S 3)1/5. Prospektrichtlinie (PD) – Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. November 2003 betreffend den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel zu veröffentlichen ist, und zur Änderung der Richtlinie 2001/34/EG (ABI L 345 vom 31.12.2003, S 64 idF Richtlinie 2008/11/EG, ABI L 76 vom 19.3.2008, S 37; Richtlinie 2010/73/EU, ABI L 327 vom 11.12.2010, S 1; Richtlinie 2010/78/EU, ABI L 331 vom 15.12.2010, S 120; Richtlinie 2013/50/EU, ABI L 294 vom 6.11.2013, S 13; Richtlinie 2014/51/EU, ABI L 153 vom 22.5.2014, S 1; Berichtigung ABI L 218 vom 24.7.2014, S 8)1/6. Bundesgesetz betreffend die Ermittlung der Umlaufgewichteten Durchschnittsrendite für Bundesanleihen (UDRBG) (BGBl I 2015/4)1/6/1. Verordnung der Oesterreichischen Nationalbank, mit der Korrekturwerte gemäß § 2 Abs. 3 und § 5 Abs. 2 UDRBG festgelegt werden (UDRB-Korrekturwerteverordnung) (BGBl II 2015/66)1/7. Bundesgesetz über alternative Finanzierungsformen (Alternativfinanzierungsgesetz – AltFG) (BGBl I 2015/114)1/7/1. Verordnung des Bundesministers für Wissenschaft, Forschung und Wirtschaft über die von Emittenten nach dem Alternativfinanzierungsgesetz zur Verfügung zu stellenden Informationen (Alternativfinanzierungs-Informationsverordnung – AltF-InfoV) (BGBl II 2015/242)2. DepotgesetzDepotgesetz (DepG) 1969 (BGBl 1969/424 idF 1974/500, 1982/370, 1987/650, I 1999/63, I 2010/29, I 2011/53 und I 2015/69)3. Finanzsicherheitengesetz und RichtlinieFinanzsicherheiten-Gesetz (Art 1 in BGBl I 2003/117 idF BGBl I 2010/90, I 2011/77, I 2013/184 und I 2015/34)3/1. Finanzsicherheitenrichtlinie (FCD) – Richtlinie 2002/47/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 6. Juni 2002 über Finanzsicherheiten (ABI L 168, 27.6.2002, S 43 idF Richtlinie 2009/44/EG, ABI L 146, 10.6.2009, S 37; ABl L 146/2009, S 37 und Richtlinie 2014/59 EU, ABl L 173/2014, S 338)4. KraftloserklärungsgesetzKraftloserklärungsgesetz (KEG) 1951 (BGBl 1951/86 (WV) idF BGBl 1972/142 und I 2003/112)B. Investmentfonds5. Investmentfondsgesetz 2011, Verordnungen und RichtlinienInvestmentfondsgesetz (lnvFG) 2011 (BGBl I 2011/77 idF BGBl I 2011/112, I 2012/35, I 2012/83, I 2013/135, I 2013/156, I 2013/184, I 2014/59, I 2014/70, I 2015/34, I 2015/68, I 2015/115 und I 2015/117)5/1. Verordnung über die Anteile an Pensionsinvestmentfonds (BGBl II 1999/447)5/2. Verordnung über die Verschiebung des Inkrafttretens der Spekulationsertragssteuer, über das Außerkrafttreten der Börsenumsatzsteuer und über das Investmentfondsgesetz (BGBl II 2000/79 idF BGBl II 2000/324)5/3. Finanz-Online-Verordnung 2006 (BGBl II 2006/97 idF BGBl II 2006/513, II 2007/244 (VFB), II 2008/244, II 2009/114, II 2011/82, II 2012/93, II 2012/373, II 2014/52 und II 2016/46)5/4. Informationen- und Gleichwertigkeitsfestlegungsverordnung (BGBl II 2008/168 idF BGBl II 2011/268)5/5. 4. Derivate-Risikoberechnungs- und Meldeverordnung (BGBl II 2011/266 idF BGBl II 2013/102, II 2013/355 und II 2015/267)5/6. Geldmarktfondsverordnung (BGBl II 2011/262 idF BGBl II 2013/223 und II 2015/7)5/7. Übermittlungs- und Hinterlegungsverordnung (BGBl II 2011/263)5/8. Teilfondsverordnung (BGBl II 2011/264)5/9. Kundeninformationsdokument-Verordnung (BGBl II 2011/265)5/10. Fonds-Melde-Verordnung (BGBl II 2012/96 idF BGBl II 2013/227, II 2014/224)5/10a. Fonds-Melde-Verordnung 2015 (BGBl II 2015/167)5/11. Wertpapierleih- und Pensionsgeschäfteverordnung (BGBl II 2013/101 idF BGBl II 2015/8)5/12. OGAW-Durchführungs-Verordnung (Informations-Verordnung) – Verordnung (EU) Nr. 583/2010 der Kommission vom 1. Juli 2010 zur Durchführung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die wesentlichen Informationen für den Anleger und die Bedingungen, die einzuhalten sind, wenn die wesentlichen Informationen für den Anleger oder der Prospekt auf einem anderen dauerhaften Datenträger als Papier oder auf einer Website zur Verfügung gestellt werden (ABI L 176 vom 10.7.2010, S 1 idF ABI L 108 vom 28.4.2011, S 38)5/13. OGAW-Durchführungs-Verordnung (Verfahrens-Verordnung) – Verordnung (EU) Nr. 584/2010 der Kommission vom 1. Juli 2010 zur Durchführung der Richtlinie2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Form und Inhalt des Standardmodells für das Anzeigeschreiben und die OGAW-Bescheinigung, die Nutzung elektronischer Kommunikationsmittel durch die zuständigen Behörden für die Anzeige und die Verfahren für Überprüfungen vor Ort und Ermittlungen sowie für den Informationsaustausch zwischen zuständigen Behörden (ABI L 176 vom 10.7.2010, S 16)5/14. Richtlinie über harmonisierte Investmentfonds (OGAW-Richtlinie) – Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (ABI L 302 vom 17.11.2009, S 32 idF der Berichtigung ABl L 269 vom 13.10.2010, S 27; Richtlinie 2010/78/EU, ABI L 331 vom 15.12.2010, S 120; Richtlinie 2011/61/EU, ABl L 174 vom 1.7.2011, S 1; Richtlinie 2013/14/EU, ABI L 145 vom 31.5.2013, S 1; Richtlinie 2014/91/EU, ABl L 257 vom 28.8.2014, S 186)5/15. OGAW-Durchführungs-Richtlinie (Veranlagungs-Richtlinie) – Richtlinie 2007/16/EG der Kommission vom 19. März 2007 zur Durchführung der Richtlinie 85/611/EWG des Rates zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) im Hinblick auf die Erläuterung gewisser Definitionen (ABI L 79 vom 20.3.2007, S 11)5/16. OGAW-Durchführungs-Richtlinie (Verwaltungsgesellschaften-Richtlinie) – Richtlinie 2010/43/EU der Kommission vom 1. Juli 2010 zur Durchführung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf organisatorische Anforderungen, Interessenkonflikte, Wohlverhalten, Risikomanagement und den Inhalt der Vereinbarung zwischen Verwahrstelle und Verwaltungsgesellschaft (ABI L 176 vom 10.7.2010, S 42)5/17. OGAW-Durchführungs-Richtlinie (Master-Feeder-Richtlinie) – Richtlinie 2010/44/EU der Kommission vom 1. Juli 2010 zur Durchführung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf Bestimmungen über Fondsverschmelzungen, Master-Feeder-Strukturen und das Anzeigeverfahren (ABI L 176 vom 10.7.2010, S 28 idF der Berichtigung ABI L 179 vom 14.7.2010, S 16)6. Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz, Verordnungen und RichtlinieAlternative Investmentfonds Manager-Gesetz (AIFMG) 2013 (BGBl I 2013/135 idgF BGBl I 2014/70, I 2014/98, I 2015/68, I 2015/117 und I 2015/150)6/1/1. AIF-Warnhinweisverordnung 2013 (BGBl II 2013/224)6/1/2. Alternative Investmentfonds Manager-Meldeverordnung (BGBl II 2015/266)6/2. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 231/2013 der Kommission vom 19.12.2012 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Ausnahmen, die Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit, Verwahrstellen, Hebelfinanzierung, Transparenz und Beaufsichtigung (ABl L 83 vom 22.3.2013, S 1)6/3. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 694/2014 der Kommission vom 17. Dezember 2013 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Bestimmung der Arten von Verwaltern alternativer Investmentfonds (ABl L 183 vom 24.6.2014, S 18)6/4. AIFM-Richtlinie – Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 2060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010 (ABI L 174 vom 1.7.2011, S 1 idF Berichtigung ABI L 115 vom 27.4.2012, S 35; Richtlinie 2013/14/EU, ABI L 145 vom 31.5.2013, S 1; Richtlinie 2014/65/EU, ABl L 173 vom 12.6.2014, S 349)6/4/1. Delegierte Verordnung (EU) 2015/514 der Kommission vom 18. Dezember 2014 über die nach Artikel 67 Absatz 3 der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates von den zuständigen Behörden an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde zu übermittelnden Informationen (ABl L 82 vom 27.3.2015, S 5)6/4/2. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 447/2013 der Kommission vom 15. Mai 2013 zur Festlegung des Verfahrens für AIFM, die beschließen, sich der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates zu unterwerfen (ABl L 132 vom 16.5.2013, S 1)6/4/3. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 448/2013 der Kommission vom 15. Mai 2013 zur Festlegung eines Verfahrens für die Bestimmung des Referenzmitgliedstaats eines Nicht-EU-AIFM gemäß der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 132 vom 16.5.2013, S 3)6/5. Risikokapitalfondsverordnung – Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Risikokapitalfonds (ABl L 115 vom 25.4.2013, S 1)6/5/1. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 593/2014 der Kommission vom 3. Juni 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für das Format der Notifizierung nach Artikel 16 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 345/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates über Europäische Risikokapitalfonds (ABl L 165 vom 4.6.2014, S 41)6/6. Unternehmertum-Fonds-Verordnung – Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. April 2013 über Europäische Fonds für soziales Unternehmertum (ABl L 115 vom 25.4.2013, S 18)6/6/1. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 594/2014 der Kommission vom 3. Juni 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für das Format der Notifizierung nach Artikel 17 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 346/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates über Europäische Fonds für soziales Unternehmertum (ABl L 165 vom 4.6.2014, S 44)6/7. Verordnung (EU) 2015/760 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. April 2015 über europäische langfristige Investmentfonds (ELIF-VO) (ABl L 123 vom 19.5.2015, S 98)7. Immobilien-Investmentfondsgesetz und VerordnungenImmobilien-Investmentfondsgesetz (ImmoinvFG) 2003 (BGBl I 2003/80 idF BGBl I 2005/37, I 2005/120, I 2006/48, I 2006/134, I 2008/69, I 2009/152, I 2010/ 111, I 2011/77, I 2011/112, I 2012/35 , I 2012/83, I 2013/70, I 2013/135, I 2013/184, I 2014/70 und I 2015/115)7/1. Risikohinweisverordnung (BGBl II 2003/596)7/2. Immobilienfonds-OTC-Derivate-Gegenpartei-Verordnung (BGBI II 2007/311 idF BGBl II 2013/354)7/3. Immobilienfonds-Prospektinhalt-Verordnung (BGBl II 2008/314 idF BGBl II 2011/271)8. Betriebliches Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetz und PensionsfondsrichtlinieBetriebliches Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetz (BMSVG) 2002 (BGBl I 2002/100 idF BGBl I 2002/158, I 2003/80, I 2003/135, I 2004/143, I 2004/161, I 2005/8, I 2005/36, I 2005/37, I 2006/48, I 2006/134, I 2006/141, I 2007/102, I 2009/12, I 2009/116, I 2009/135, I 2009/147, I 2009/152, I 2010/29, I 2010/72, I 2010/92, I 2011/77, I 2013/4, I 2013/67, I 2013/135, I 2013/138, I 2013/184, I 2014/42, I 2015/34 und I 2015/79)8/1/1. Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über Formblätter für die Bilanz und die Gewinn- und Verlustrechnung der Betrieblichen Vorsorgekassen sowie für die Rechenschaftsberichte der Veranlagungsgemeinschaft (Betriebliche Vorsorgekassen-Formblätterverordnung – BVK-FBlV (BGBl II 2013/353)8/1/2. Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Quartalsausweise für Betriebliche Vorsorgekassen (Betriebliche Vorsorgekassen-Quartalsausweisverordnung – BVQA-V) (BGBI II 2004/253 idF BGBl II 2006/437, II 2008/134, II 2010/150, II 2011/269, II 2013/269 und II 2013/435)8/2. Pensionsfondsrichtlinie (PFD) – Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3. Juni 2003 über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (ABI L 235, 23.9.2003, S 10 idF Berichtigung ABI L 291 vom 14.9.2004, S 18; Richtlinie 2009/138/EG, ABI L 335 vom 17.12.2009, S 1; Richtlinie 2010/78/EU, ABI L 331 vom 15.12.2010, S 120; Richtlinie 2011/61/EU, ABI L 174 vom 1.7.2011, S 1; Richtlinie 2013/14/EU, ABI L 145 vom 31.5.2013, S 1)8/2/1. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 643/2014 der Kommission vom 16. Juni 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Meldung der für den Bereich der betrieblichen Altersversorgungssysteme relevanten nationalen Aufsichtsvorschriften gemäß Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (ABI L 177 vom 17.6.2014, S 34)C. Verbraucherfinanzmarktrecht9/1. Bundesgesetz über Verbraucherkreditverträge und andere Formen der Kreditierung zu Gunsten von Verbrauchern (Verbraucherkreditgesetz – VKrG) (Art 2 in BGBl I 2010/28 idF BGBI I 2013/50, I 2013/83 und I 2015/135)9/1/1. Verbraucherkredit-Richtlinie – Richtlinie 2008/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. April 2008 über Verbraucherkreditverträge und zur Aufhebung der Richtlinie 87/102/EWG des Rates (ABI L 133 vom 22.5.2008, S 66 idF der Berichtigungen ABI L 207 vom 11.8.2009, S 14; ABI L 199 vom 31.7.2010 S 40; ABI L 234 vom 10.9.2011, S 46; Richtlinie 2011/90/EU, ABI L 296 vom 15.11.2011, S 35 und Richtlinie 2014/17/EU, ABI L 60 vom 28.2.2014, S 34)9/2. Bundesgesetz über Hypothekar- und Immobilienkreditverträge und sonstig

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