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Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden: Neue MaComp, 3. Auflage
Benedikt Bösel (Gebundene Ausgabe, Deutsch)
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Beschreibung
Die Vielzahl an gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Neuregelungen zur Wertpapier-Compliance stellt die Compliance-Funktion im Allgemeinen sowie den Compliance-Beauftragten im Besonderen vor wachsende Herausforderungen. Im Mittelpunkt steht zum einen die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV) aufgrund ihrer verschärften § 34d WpHG-Anzeigepflichten mit Blick auf den Einsatz von… Mitarbeitern aus der Anlageberatung sowie als Vertriebs- und Compliance-Beauftragter. Darüber hinaus erfolgte Ende 2012 eine umfassende Überarbeitung der MaComp zur Umsetzung der ESMA-Leitlinien bzgl. bestimmter MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion und an die Geeignetheit. Zum anderen verunsichert die künftige Ausgestaltung der Compliance-Funktion nach der MaRisk-Novelle vom 14.12.2012 die verantwortlichen Funktionsträger im Internen Kontrollsystem (IKS).
Ausgewiesene Compliance-Beauftragte, interne Revisoren und eine externe Prüferin setzen sich in der 3. Auflage des Bearbeitungs- und Prüfungsleitfadens Neue Ma-Comp u.a. mit folgenden Brennpunkten auseinander:
•Einordnung der Compliance-Funktion nach MaComp und MaRisk als Bestandteil des IKS
•Aufdeckung und Bewertung von Schwächen im Wertpapiergeschäft auf Basis einer institutsspezifischen Risikoanalyse
•Abgrenzung der Tätigkeiten, Rechte und Pflichten zwischen Compliance-Funktion und Interner Revision – „Drei Verteidigungslinien”-Ansatz, Vermeidung von Abstim-mungsproblemen und Doppelarbeiten, Austausch von Kontroll- und Prüfungsberich-ten als Informationsquellen
•Aufgaben und organisatorische Anforderungen an die Compliance-Funktion gemäß § 33 Abs. 1 WpHG
•Zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften und bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen
•Würdigung der Angemessenheit werblicher (Produkt-)Informationsblätter vor dem Hintergrund des BaFin-Rundschreibens vom 25.09.2013
•Überprüfung der Anforderungen an die (rechtzeitige) Aushändigung und den Inhalt des Beratungsprotokolls nach § 34 WpHG
•Zur Erfüllung der Voraussetzungen für die Durchführung einer angemessenen Ge-eignetheitsprüfung von Wertpapierkunden
•Auswirkungen der überarbeiteten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV) auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision
Sämtliche compliance-relevanten Prüfungsfelder im Rahmen des IKS und der Inter-nen Revision werden durch den Einsatz geeigneter Checklisten unterstützt. Dieses Produkt haben wir gerade leider nicht auf Lager.
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Der Umwelt zuliebe
Technische Daten
Erscheinungsdatum
01.03.2014
Sprache
Deutsch
EAN
9783943170627
Herausgeber
Finanz Colloquium Heidelberg
Sonderedition
Nein
Autor
Benedikt Bösel
Seitenanzahl
285
Auflage
3
Einbandart
Gebundene Ausgabe
Buch Untertitel
Neue MaComp: Erweiterte Mindestanforderungen sowie neue Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für die Compliance-Funktion
Schlagwörter
WpDPV, MaComp, MaRisk-Compliance, Compliance, WpHG
Thema-Inhalt
LNC - Gesellschafts-, Handels- und Wettbewerbsrecht, allgemein
Höhe
210 mm
Breite
14.5 cm
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