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Sichtbare Gebrauchsspuren auf einzelnen Seiten z. B. umfangreiche Markierungen/Notizen, ausgefranste Kanten des Buchumschlags, Wasserschäden, deutliche Verformung des gesamten Buches sowie größere Verschmutzungen durch mehrmaligem Gebrauch Könnte ein Mängelexemplar sein oder ein abweichendes Cover haben (z. B. Clubausgaben) Gut für den Eigenbedarf geeignet
Beschreibung
Mit dem 31.12.2013 ist die sanktionsfreie Frist zur Implementierung der MaRisk-Compliance-Funktion
nach MaRisk AT 4.4.2 bereits einige Zeit abgelaufen. Nach wie vor bestehen jedoch erhebliche Unsicherheiten
und Detailfragen, wie die umfangreichen Vorgaben dieser Funktion im Konkreten umzusetzen
sind. Hinzu kommen der Umfang und die Dynamik der rechtlichen Entwicklungen, auf die sich die
Verpfl… ichtungen der Funktion beziehen.
Die Empfehlungen auf Seminaren und in Fachartikeln reichen im Extremen von abwartenden Minimal-
Lösungen bis hin zu umfangreichen, beratungsintensiven Komfort-Lösungen. Nach ersten erfolgreichen
Jahresabschlussprüfungen stellen im vorliegenden Buch Autoren unterschiedlicher Säulen des
Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung der neuen
Funktion vor.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Compliance- und Organisationsumfeld
von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten
oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt
und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu
bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.
Inhalt im Überblick:
Bestandsaufnahme/Risikoanalyse
Legal Inventory
MaRisk-Assessment
Overruling/Finales Votum MaRisk-Compliance-Funktion
Aktualisierung/Anpassung
Rechts-Monitoring (Gesetze/Urteile/Newsletter, etc.)
Organisations-Monitoring (Prozesse & Strukturen AT 8.2, NPP AT 8.1)
Wesentliche Arbeitsanweisungen
Schnittstellen
Muster-Arbeitsanweisung MaRisk-Compliance
Kontroll- & Überwachungsplan
Risikoorientierte Planung (sachlich, zeitlich, personell)
Konkrete Kontrollen und Überwachungshandlungen
Tagesgeschäft
Hinwirken auf Verfahren und Kontrollen
Stellenbeschreibung/Anforderungsprofil
Musterbericht und Prüfungsdokumentation
Weitere Verzahnung des IKS
Auslagerung
Formulare:
MaRisk AT 8.2 Wesentliche Änderungen Aufbau- & Ablauforganisation
MaRisk AT 9.2 Risikoanalyse vor Auslagerung
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Der Streichpreis bezieht sich auf den festgelegten Preis für Neuware.
Technische Daten
Erscheinungsdatum
22.06.2015
Sprache
Deutsch
EAN
9783943170955
Herausgeber
Finanz Colloquium Heidelberg
Sonderedition
Nein
Seitenanzahl
226
Einbandart
Gebundene Ausgabe
Buch Untertitel
Muster, Vorlagen, Checklisten aus der Praxis
Schlagwörter
Compliance, MaRisk, Rechts-Monitoring, MaRisk-Compliance
Thema-Inhalt
LNC - Gesellschafts-, Handels- und Wettbewerbsrecht, allgemein
Inhaltsverzeichnis
http://api.vlb.de/api/v1/asset/mmo/file/a1f685c1-d76b-4560-8a7e-d221e7a31339
-.-
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