KODEX Finanzmarktrecht Band I 2016

11.05.2016

Deutsch

9783700764298

LexisNexis ARD ORAC

Kodex

Nein

1792

28

Taschenbuch

BWG/FMA/FinStaG/FKG

Finanzmarktaufsicht, Einlagensicherung, Finanzmarktstabilität, Bankwesengesetz, CRR, Finanzmarktrecht, Finanzkonglomerate, KODEX, FinStaG

1. Banken1/1. Bankwesengesetz (BWG) 1993 (BGBl 1993/532 idF BGBl 1993/639 (DFB), 1994/730 (VO), 1995/22, 1995/383, 1996/255 (VO), 1996/304, 1996/445, 1996/446, 1996/742, 1996/753, 1996/757, I 1997/63, I 1997/106, I 1997/114, I 1998/11, I 1998/126, I 1998/153, I 1999/49, I 1999/63, I 1999/123, I 2000/25, I 2000/33, I 2000/135, I 2001/2, I 2001/97, I 2002/45, I 2002/100, I 2002/131, I 2002/163 (VfGH), I 2003/33, I 2003/35, I 2003/36, I 2003/80, I 2003/98 (VfGH), I 2004/13, I 2004/70, I 2004/131, I 2004/161, I 2005/32, I 2005/33, I 2005/59, I 2005/120, I 2005/124, I 2006/48, I 2006/104, I2006/141, I 2007/19, I 2007/60, I 2007/108, I 2008/2, I 2008/70, I 2009/22, I 2009/39, I 2009/42 (VfGH), I 2009/66, I 2009/152, I 2010/28, I 2010/29, I 2010/37, I 2010/58, I 2010/72, I 2010/104, I 2010/107, I 2010/118, I 2011/77, I 2011/145, I 2012/20, I 2012/35, I 2012/119, I 2013/70, I 2013/135, I 2013/160, I 2013/184, I 2014/13, I 2014/59, I 2014/98, I 2015/18, I 2015/34, I 2015/68, I 2015/69, I 2015/116, I 2015/117 und I 2015/159)1/2. Verordnungen zum Bankwesengesetz:1/2/1. CRR-Begleitverordnung (BGBl II 2013/425 idF II 2015/415)1/2/2. CRR-Mappingverordnung (BGBl II 2013/382)1/2/3. Kreditinstitute-Risikomanagementverordnung (BGBl II 2013/487 idF BGBl II 2014/235)1/2/4. Mündelsicherheitsverordnung (BGBl 1993/650 idF BGBl II 2003/219)1/2/5. Reservemeldungsverordnung (BGBl 1994/970 idF BGBl II 1998/395, II 2001/385, II 2006/469 und II 2010/297)1/2/6. Zentralkreditregister-Austauschverordnung (BGBl II 2005/299 idF BGBl II 2011/182, II 2012/42 und II 2013/256)1/2/7. Verordnung der FMA über die Anlage zum Prüfungsbericht (BGBl II 2005/305 idF BGBl II 2007/269, II 2008/310, II 2009/336, II 2010/183, II 2010/298, II 2011/344, II 2014/239 und II 2015/343)1/2/8. Jahres- und Konzernabschluss-Verordnung (BGBl II 2006/470 idF BGBl II 2010/88, II 2012/218, II 2014/342, II 2015/302 und II 2015/302)1/2/9. Vermögens-, Erfolgs- und Risikoausweis-Verordnung (BGBl II 2006/471 idF BGBl II 2010/88, II 2010/297, II 2011/463, II 2012/218, II 2012/425, II 2014/28, II 2014/144, II 2014/343 und II 2015/301)1/2/10. Stammdatenmeldungs-Verordnung (BGBl II 2006/474 idF BGBl II 2010/88, II 2013/482 und II 2015/342)1/2/11. Zentralkreditregistermeldungsverordnung (BGBl II 2006/475 idF BGBl II 2011/64, II 2012/272, II 2013/359 und II 2014/108)1/2/12. Eigentümerkontrollverordnung 2016 (BGBl II 2015/425)1/2/13. Sparvereinverordnung (SpVV) (BGBl II 2015/62)1/2/14. Sonderkreditinstitute-Eigenmittelmeldeverordnung (BGBl II 2015/79)1/2/15. Kapitalpuffer-Verordnung – KP-V (BGBl II 2015/435)1/3. Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (CRR) (ABl L 176, 27. 6. 2013, S 1 idF Berichtigung ABl L 208, 2. 8. 2013, S 68, Berichtigung, ABl L 321, 30. 11. 2013, S 6, ABl L 165, 4. 6. 2014, S 31, ABl L 355, 12. 12. 2014, S 6, ABl L 11, 17. 1. 2015, S 37, ABl L 143, 9. 6. 2015, S 7, Berichtigung in ABl L 193, 21.7. 2015, S 166, ABl L 244, 19. 9. 2015, S 60, ABl L 328, 12. 12. 2015, S 327)1/3/1. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 183/2014 der Kommission vom 20. Dezember 2013 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Berechnung der spezifischen und allgemeinen Kreditrisikoanpassungen (ABl L 57, 27. 2. 2014, S 3)1/3/2. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 241/2014 der Kommission vom 7. Januar 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Eigenmittelanforderungen an Institute (ABl L 74, 14. 3. 2014, S 8 idF ABl L 78, 24. 3. 2015, S 1, ABl L 135, 2. 6. 2015, S 1 und ABl L 150, 17. 6. 2015, S 1)1/3/3. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 523/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards, in denen festgelegt wird, was eine enge Übereinstimmung zwischen dem Wert der gedeckten Schuldverschreibungen und dem Wert der Aktiva eines Instituts darstellt (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 4)1/3/4. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 525/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Definition des Terminus „Markt“ (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 15)1/3/5. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 526/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Ermittlung eines Näherungswerts für die Risikoprämie und für die Bestimmung begrenzter kleinerer Portfolios für das Risiko einer Anpassung der Kreditbewertung (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 17)1/3/6. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 528/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für Nicht-Delta-Risiken von Optionen gemäß dem standardisierten Marktrisiko-Ansatz (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 29 idF Abl L 265, 5. 9. 2014, S 32)1/3/7. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 529/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Beurteilung der Wesentlichkeit von Erweiterungen und Änderungen des auf internen Beurteilungen basierenden Ansatzes und des fortgeschrittenen Messansatzes (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 36 idF ABl L 154, 19. 6. 2015, S 1)1/3/8. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 602/2014 der Kommission vom 4. Juni 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards zur Erleichterung der Konvergenz der Aufsichtspraxis bezüglich der Anwendung zusätzlicher Risikogewichte gemäß Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 166, 5. 6. 2014, S 22)1/3/9. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 625/2014 der Kommission vom 13. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Präzisierung der Anforderungen, denen Anleger, Sponsoren, ursprüngliche Kreditgeber und Originatoren in Bezug auf Risikopositionen aus übertragenen Kreditrisiken unterliegen (ABl L 174, 13. 6. 2014, S 16 idF ABl L 263 vom 8. 10. 2015, S 12)1/3/10. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1187/2014 der Kommission vom 2. Oktober 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Bestimmung der Gesamtrisikoposition gegenüber einem Kunden oder einer Gruppe verbundener Kunden bei Geschäften mit zugrunde liegenden Vermögenswerten (ABl L 324, 7. 11. 2014, S 1)1/3/11. Delegierte Verordnung (EU) 2015/61 der Kommission vom 10. Oktober 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute (ABl L 11, 17. 1. 2015, S 1)1/3/12. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 680/2014 der Kommission vom 16. April 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die aufsichtlichen Meldungen der Institute gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (Implementing Technical Standards ITS on Supervisory Reporting) (ABl L 191, 28. 6. 2014, S 1 idF Abl L 14, 21. 1. 2015, S1; ABl L 48, 20. 2. 2015, S 1, ABl L 205, 31. 7. 2015, S 1; ABl L 60, 5. 3. 2016, S 5; ABl L 64, 10. 3. 2016, S 1; ABl L 83, 31. 3. 2016, S 1)1/3/13. Beschluss der europäischen Zentralbank vom 2. Juli 2014 über die Lieferung der aufsichtlichen Daten an die Europäische Zentralbank, die von den beaufsichtigen Unternehmen gemäß der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 680/2014 der Kommission den nationalen zuständigen Behörden gemeldet werden (EZB/2014/29) (2014/477/EU) (ABl L 214, 19. 7. 2014, S 34)1/3/14. Delegierte Verordnung (EU) 2015/585 der Kommission vom 18. Dezember 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Präzisierung der Nachschuss-Risikoperioden (ABl L 98, 15. 4. 2015, S 1)1/3/15. Delegierte Verordnung (EU) 2015/1555 der Kommission vom 28. Mai 2015 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Offenlegung von Informationen in Bezug auf die Einhaltung des vorgeschriebenen antizyklischen Kapitalpuffers durch die Institute im Einklang mit Artikel 440 (ABl L 244, 19. 9. 2015, S 1)1/3/16. Delegierte Verordnung (EU) 2015/1556 der Kommission vom 11. Juni 2015 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Übergangsbehandlung von Beteiligungspositionen bei der Anwendung des IRB-Ansatzes (ABl L 244, 19. 9. 2015, S 9)1/3/17. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 945/2014 der Kommission vom 4. September 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf relevante angemessen breit gestreute Indizes gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 265, 5. 9. 2014, S 3)1/3/18. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1030/2014 der Kommission vom 29. September 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf einheitliche Formate und Daten für die Offenlegung der Werte zur Bestimmung global systemrelevanter Institute gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 284, 30. 9. 2014, S 14)1/3/19. Durchführungsverordnung (EU) 2015/2344 der Kommission vom 15. Dezember 2015 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf Währungen mit begrenzter Verfügbarkeit liquider Aktiva gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 330, 16. 12. 2015, S 26)1/3/20. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2016/200 der Kommission vom 15. Februar 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Offenlegung der Verschuldungsquote durch die Institute gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 39, 16. 2. 2016, S 5)1/3/21. Durchführungsverordnung (EU) 2016/100 der Kommission vom 16. Oktober 2015 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards zur Spezifizierung des Verfahrens für gemeinsame Entscheidungen über Anträge auf bestimmte aufsichtliche Genehmigungen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 21, 28. 1. 2016, S 45)1/3/22. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2016/101 der Kommission vom 26. Oktober 2015 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die vorsichtige Bewertung nach Artikel 105 Absatz 14 (ABl L 21, 28. 1. 2016, S 54 idF AbBl L 28, 4. 2. 2016, S 17)1/3/23. Durchführungsverordnung (EU) 2015/233 der Kommission vom 13. Februar 2015 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Währungen, deren Zentralbankfähigkeit äußerst eng definiert ist (ABl L 39, 14. 2. 2015, S 11)1/3/24. 2014/908/EU: Durchführungsbeschluss der Kommission vom 12. Dezember 2014 über die Gleichwertigkeit der aufsichtlichen und rechtlichen Anforderungen bestimmter Drittländer und Gebiete für die Zwecke der Behandlung von Risikopositionen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl L 359, 16. 12. 2014, S 155 idF ABl L 41, 18. 12. 2016, S 24)1/3/25. EZB-Kernkapitalbeschluss (Beschluss (EU) 2015/656 der Europäischen Zentralbank vom 4. Februar 2015 über die Bedingungen, unter denen Kreditinstitute gemäß Artikel 26 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Zwischen- oder Jahresendgewinne dem harten Kernkapital (CET1) zurechnen dürfen (EZB/2015/4) (ABl L 107, 25. 4. 2014, S 76)Beschluss (EU) 2015/839 der Europäischen Zentralbank vom 27. April 2015 zur Bestimmung der Kreditinstitute, die einer umfassenden Bewertung unterliegen (EZB/2015/21) (ABl L 132, 29. 5. 2014, S 88) (Nicht abgedruckt)1/3/26. Verordnung (EU) 2016/445 der Europäischen Zentralbank vom 14. März 2016 über die Nutzung der im Unionsrecht eröffneten Optionen und Ermessensspielräume (EZB/2016/4) (ABl L 78, 24. 3. 2016, S 60)1/4. Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (CRD-IV) (ABl L 176, 27. 6. 2013, S 338 idF Berichtigung ABl L 208, 2. 8. 2013, S 73; Richtlinie 2014/17/EU ABl L 60, 28. 2. 2014, S 34; ABl L 173, 12. 6. 2014, S 190; ABl L 246, 23. 9. 2015, S 11; Abl L 337 vom 23. 12. 2015, S 115)1/4/1. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 524/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards, in denen festgelegt wird, welche Informationen die zuständigen Behörden von Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaaten einander zur Verfügung stellen müssen (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 6)1/4/2. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 527/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Bezeichnung der Klassen von Instrumenten, die die Bonität eines Instituts unter der Annahme der Unternehmensfortführung angemessen widerspiegeln und die für eine Verwendung zu Zwecken der variablen Vergütung geeignet sind (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 21)1/4/3. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 530/2014 der Kommission vom 12. März 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards, in denen für interne Ansätze zur Ermittlung spezifischer Risiken im Handelsbuch bedeutende Risikopositionen und Schwellen definiert werden (ABl L 148, 20. 5. 2014, S 50)1/4/4. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 604/2014 der Kommission vom 4. März 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards in Bezug auf qualitative und angemessene quantitative Kriterien zur Ermittlung der Mitarbeiterkategorien, deren berufliche Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Instituts auswirkt (ABl L 167, 6. 6. 2014, S 30)1/4/5. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1151/2014 der Kommission vom 4. Juni 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards, in denen festgelegt wird, welche Angaben bei Ausübung des Niederlassungsrechts und des freien Dienstleistungsverkehrs zu übermitteln sind (ABl L 309, 30. 10. 2014, S 5)1/4/6. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1152/2014 der Kommission vom 4. Juni 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards, in denen festgelegt wird, wie für die Berechnung der Quote des institutsspezifischen antizyklischen Kapitalpuffers der Belegenheitsort der wesentlichen Kreditrisikopositionen zu ermitteln ist (ABl L 309, 30. 10. 2014, S 5)1/4/7. Delegierte Verordnung (EU) Nr. 1222/2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Methode zur Bestimmung global systemrelevanter Institute und zur Festlegung der Teilkategorien global systemrelevanter Institute (ABl L 330, 15. 11. 2014, S 27)1/4/8. Durchführungsverordnung (EU) Nr. 620/2014 der Kommission vom 4. Jun

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