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The Broker-Dealer's Liability for Recommendations
Heinz-Dieter Assmann (Broschiert, Englisch)
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Beschreibung
In today's capital markets the individual investor finds it increasingly difficult to gather, select and evaluate all the information that is required to make a reasonable investment decision. It is the broker-dealer who steps into the breach. The service he renders as a professional intermediary of informations culminates in investment recommendations. The threat of being held liable should… ensure that a broker-dealer's recommendation is the result of a sound inquiry into the security and the customer's situation. This study examines the extent to which such a remedy is actually provided for under the U.S. securities laws and the so-called suitability rules of self-regulatory organizations (i.e., broker-dealer associations and stock exchanges). Dieses Produkt haben wir gerade leider nicht auf Lager.
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Der Umwelt zuliebe
Technische Daten
Erscheinungsdatum
31.12.1982
Sprache
Englisch
EAN
9783820471533
Herausgeber
Peter Lang GmbH, Internationaler Verlag der Wissenschaften
Serien- oder Bandtitel
Europäische Hochschulschriften Recht
Sonderedition
Nein
Autor
Heinz-Dieter Assmann
Seitenanzahl
122
Einbandart
Broschiert
Buch Untertitel
Under the U.S. Securities Laws and the Suitability Rules of Self-Regulatory Organizations
Bandzählung
305
Schlagwörter
Assmann, Broker, Dealer, Laws, Liability, Organizations, Recommendations, Regulatory, Rules, Securities, Self, Suitability, Under
Thema-Inhalt
LNA - Rechtssysteme: Allgemeines
KFFK - Bankwirtschaft
Thema-Zusatz
Nordamerika (USA und Kanada)
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